华震刑辩｜医药企业如何开展商业贿赂内部调查
发布时间：
2023-09-01 11:21
来源：
目前全国医药领域腐败问题集中整治工作正在如火如荼进行中，此次整治工作旨在形成“医药行业全领域、全链条、全覆盖”的反腐格局，其中医药企业通过向医疗机构或其从业人员输送利益，换取医药产品销售中的交易机会或竞争优势的不正当竞争行为，是此次医药行业反腐重点审查对象之一。
医药领域常见的商业贿赂形式有以各种名义、形式给予“红包”“回扣”，违规给予“讲课费”“赞助会议”，医药、设备捆绑销售，通过免费旅游等形式间接贿赂等等。在当前背景之下，医药企业需要提早防范商业贿赂，规范销售人员的业务行为，加强销售费用管理，降低法律风险。对于医药企业而言，开展商业贿赂内部调查是加强风险防控与内部控制的重要方式，也是挽回企业损失的重要途径。广西华震律师事务所刑事辩护团队建议医药企业可以从以下途径开展商业贿赂内部调查：
一、内部调查的基本原则
1.客观性与独立性原则
客观性原则与独立性原则是企业合规管理的两项基本原则，也是企业开展内部调查的首先原则。企业在开展内部调查过程中，应当对企业或员工的行为进行客观评价、处理，具体调查工作应当由合规管理部门或相关职能部门独立进行，不应受其他部门或人员干涉。必要时，企业可以聘请外部律师、专业顾问等独立开展调查工作。
2.依法依规原则
企业开展商业贿赂内部调查是一项严肃的合规管理工作，应当以国家法律法规作为出发点，实事求是地开展调查工作，在充分调查核实与责任认定的基础之中，客观公正地处理相关责任人，真正做到以事实为依据，以法律为准绳。
3.举报人保护原则
企业应当设置专门渠道接收举报信息，建立举报奖励与相关保密制度，明确所有涉及举报受理、调查、处置的人员对举报事项和调查核实情况负有保密义务。
二、内部调查基本流程
1.确定调查目标企业在收到内部举报、行政执法、财务审计异常等线索后，可以启动内部调查程序，以查明是否存在商业贿赂行为。调查人员在开展内部调查前，应与公司管理层进行充分沟通，确定适合公司需求的调查目标，调查目标决定了调查结果将会被用于不同方向，例如内部处罚、行政处罚、刑事控告等。2.确定调查、处置方案调查人员应在全面了解内部调查目的及所追求效果的基础之上，有针对性地设计访谈方案、资料收集、证据固定方案以及后续处置方案。由于商业贿赂内部调查可能会涉及专业技术和知识，调查人员可以视情况邀请法务部门、财务部门、人力资源部门、技术部门等参与调查或提供帮助，必要时也可以聘请外部律师提供专业性调查服务。
三、内部调查的基本措施
商业贿赂内部调查措施一般包括：1.第三方信息调查，又称为外围调查，包括通过电话、询问、走访第三方、第三方背景调查、收集电子邮件、会计文件等，从企业以外的第三方(例如客户、离职员工等)收集线索或证据材料;2.内部调查，包括询问企业其他在职员工、调取相关交易业务资料、查阅被调查员工财务报销资料等，从企业内部收集线索或证据材料;3.访谈，即与被调查员工进行面对面谈话，听取被调查员工的陈述或辩解意见，并制作谈话笔录。对被调查员工进行访谈并不是一项简单的问答工作，调查人员应当事先制定详细、周密的访谈方案，明确访谈策略与方式，并根据被调查员工的具体表现进行临时调整。
四、调查结果处置方式
调查人员完成前期调查之后，应当根据已经掌握的基本情况制作《调查报告》，并上报公司管理层。《调查报告》一般应包含调查人员组成与职责、调查过程与方法、证据材料情况、调查结论、处置建议等内容。公司管理层可以根据《调查报告》对被调查员工作出以下处理决定：1.如被调查员工的行为不属于商业贿赂的，可以作出不予处罚决定，并将处理决定送达被调查员工及其所在部门;2.如被调查员工的行为构成商业贿赂的，可以依据公司内部规章制度给予内部处罚，例如警告、通报批评、调离工作岗位、扣减薪酬、解除劳动合同等;3.如被调查员工的行为构成商业贿赂并且已经达到行政处罚标准的，应移送相关行政管理部门处理;4.如被调查员工的行为已涉嫌刑事犯罪的，应移送监察机关或司法机关处理。
五、内部调查法律风险防范
商业贿赂内部调查活动应在法律法规允许的框架内进行，避免触及红线，保证调查活动的合规性。调查人员在开展调查工作过程中，不得限制被调查员工的人身自由，或扣留被调查员工个人物品;对于调查取得的被调查员工个人信息应当进行保密，切忌通过“调查公司”、“私家侦探”等非正规途径获取被调查员工个人信息或第三方信息;对于调查过程中知悉的个人隐私、商业秘密、国家秘密，应做好相关保密工作，防止泄露;访谈笔录应确保准确、真实，并由被访谈对象签名确认，避免使用引诱、威胁等方式取得谈话笔录。
华震刑事业务部简介
广西华震律师事务所刑事业务部自2020年起致力于企业合规理论研究、案件办理，组建了一支由资深刑事律师领衔，与商事、环境、劳动、建工等领域专业律师共同参与，业务精湛、专业互补、合作默契的刑事合规业务团队，已率先办理了一批涉及建筑、贸易等行业公司的企业合规案件，积累了丰富的实务经验。
作者 | 杨黔川供图 | 覃世东
编辑 | 梁巧萍
审核 | 粟光荣
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