华震刑辩｜医药企业如何构建反商业贿赂合规管理体系
发布时间：
2023-08-21 10:44
来源：
近期医药行业反腐成为关注焦点。2023年5月，国家卫生健康委等14个部门联合发布《2023年纠正医药购销领域和医疗服务中不正之风工作要点》，重申了“带金销售”问题的严重性。7月21日，全国医药领域腐败问题集中整治工作视频会议在北京召开，部署开展为期1年的全国医药领域腐败问题集中整治工作，会议强调以“零容忍”态度坚决惩处腐败，大力营造风清气朗的医药领域发展环境。7月28日，中央纪委国家监委召开动员会，会议强调了“集中整治医药领域腐败问题”的重要性，明确“坚持受贿行贿一起查”，提出“集中力量查处一批医药领域腐败案件”，旨在形成“医药行业全领域、全链条、全覆盖”的反腐整理格局，其中医药企业通过向医疗机构或其从业人员输送利益，换取医药产品销售中的交易机会或竞争优势的不正当竞争行为，包括给予医疗机构从业人员回扣、假借各种形式向有关机构输送利益等形式，均是此次医药行业反腐重点审查对象。
在当前背景之下，医药企业构建反商业贿赂合规管理体系显得尤为重要。医药企业构建完善的反商业贿赂合规管理体系，不仅可以帮助企业避免涉及刑事法律风险，也可以豁免员工的个人贿赂行为给企业带来的商业贿赂刑事责任。在被称为“中国企业刑事合规第一案”的雀巢公司员工非法获取个人信息案中，兰州市城关区人民法院(2016)甘0102刑初605号刑事判决认定：“经查，陈某某等证言、雀巢公司DR任务材料、雀巢公司证明、雀巢公司政策、员工行为规范等，证明雀巢公司不允许向医务人员支付任何资金或者其他利益。不允许员工以非法方式收集消费者个人信息。对于这些规定，雀巢公司要求所有营养专员接受培训并签署承诺函。被告人郑某、杨某甲、杨某、李某某、杜某某等明知法律法规以及公司禁止性规定的情况下，为完成工作业绩而置法律规范、公司规范于不顾，违规操作进而贿买医务人员，获取公民个人信息的行为，并非雀巢公司的单位意志体现，故本案不属于单位犯罪。”该案二审刑事裁定书同样认定：“雀巢公司政策、员工行为规范等证据证实，雀巢公司禁止员工从事侵犯公民个人信息的违法犯罪行为，各上诉人违反公司管理规定，为提升个人业绩而实施犯罪为个人行为。”可见，医药企业建立并落实反商业贿赂合规管理体系，可以有效阻却单位刑事责任，进而避免因员工的个人贿赂行为被认定为单位犯罪。
结合国际标准化组织制定的ISO37001-2016《反商业贿赂合规管理体系-要求及使用指南》、中国化学制药工业协会发布的《医药行业合规管理规范》等相关规定，医药企业可以从以下几方面着手构建反商业贿赂合规管理体系：
1.建立反商业贿赂合规管理组织架构
医药企业可以通过组织体系及架构的建设，建立完整的、自上至下的合规管理组织架构，明确合规管理责任人员或组织，以及其具体职责。合规管理组织架构中应包括合规管理领导人员或部门、合规管理监督责任人员或部门、合规管理执行责任人员或部门。当然，医药企业也应充分考虑、评估影响反商业贿赂合规管理体系的内外部因素，例如公司的大小、规模，公司的业务区域，商业伙伴情况，与医务人员来往的性质与程序等等。
2.确定反商业贿赂合规管理体系范围
医药公司应明确反商业贿赂合规管理体系的边界和适用性，具体可以通过聘请外部律师、专业合规顾问等人员通过开展现场调研、访谈、问卷清单等方式，调研企业业务领域、经营模式、组织架构、政策制度、业务流程等情况，从而明确公司需求并确定反商业贿赂工作范围、目的及方式。
3.开展商业贿赂风险评估
医药企业应建立科学、系统的商业贿赂风险评估程序，以识别、分析、评价和处置风险，并定期评审风险评估程序及评估结果的有效性。评估范围可以包括对新增合作伙伴、业务协议、第三方管控、资助或赞助事项、费用报销及其他可能存在潜在腐败贿赂风险的领域。建议企业将“定期、更新、留痕”作为风险评估的基本原则，例如在一般情况下，全面评估应至少每年进行一次。在发生风险警示情形的情况下，可针对特定事项启动抽查评估程序。
4.建立和完善反商业贿赂合规管理体系
医药企业应制定全体员工普遍遵守的反商业贿赂合规行为规范，并根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。反商业贿赂合规管理制度应包含以下内容：
(1)将禁止商业贿赂作为首要准则;
(2)要求员工遵守适用于企业的反商业贿赂法律;
(3)合规行为规范应与企业宗旨相适应;
(4)提供制定、审核与实现反商业贿赂目标的框架;
(5)确保员工不会因举报商业贿赂行为而遭到报复;
(6)持续改进反商业贿赂合规管理体系的承诺;
(7)明确反商业贿赂合规职能的权限和独立性;
(8)充分解释不遵守企业反商业贿赂制度的后果。
5.开展反商业贿赂合规文化宣传
在实践中，医药企业反商业贿赂合规文化建设一般由三个阶段组成：第一阶段是服从，即在合规文化培育初期，通过制度流程的管理使得部门或人员被动接受医药企业的反商业贿赂合规要求;第二阶段是认同，即部门或者人员认可医药企业的反商业贿赂价值观，但部门或者人员对这一观念未真正的理解和接受;第三阶段是内化且作为行动指导，即医药企业部门或人员不仅能够理解反商业贿赂合规文化的正确性，而且按照这一价值观念自觉地约束自己的思想和行为，并且予以扩散和传播。具体来说，医药企业可以要求合规专员和相关部门建立协作机制，制定合规培训计划，通过制定发放合规手册、签订合规承诺书、召开日常合规会议、合规要求公告等方式，强化医药企业部门及人员遵纪守法意识与廉洁意识，树立依法合规、守法诚信的价值观，筑牢合规经营的思想基础和文化基础。建议医药企业对员工，尤其是关键销售岗位员工开展反商业贿赂培训时包括以下内容：
(1)详细介绍公司反商业贿赂合规管理制度，必要时进行专门考核，并将考核结果作为绩效考核依据;
(2)明确员工在反商业贿赂合规管理体系中应遵守的责任与义务;
(3)让员工了解所在岗位相关商业贿赂的具体情形;
(4)预防与避免商业贿赂的具体建议;
(5)员工不遵守反商业贿赂合规管理制度的处罚标准及后果;
(7)员工如何反映反商业贿赂管理体系存在的问题，以及如何举报他人商业贿赂行为。
6.建立反商业贿赂合规管理运行及保障机制
医药企业应通过制度保障的方式加强反商业贿赂合规考核评价，将反商业贿赂合规经营管理情况纳入对各部门和负责人的年度综合考核，细化评价指标。对所属部门和员工合规职责履行情况进行评价，并将结果作为年度考核结果、评先选优、员工个人职位升迁、部门资源调配等工作的重要依据。医药企业可以要求合规专员和相关部门按照各自合规职责接受违规线索的举报，针对反应的问题和线索，及时开展调查，严肃追究违规人员责任;要求所有涉及举报受理、调查、处置的人员对举报事项和调查核实情况负有保密义务;合规专员和相关部门应当通过有效的合规管理，对主动发现违法违规行为或合规风险隐患，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向公司管理层报告。
广西华震律师事务所刑事业务部自2020年起致力于企业合规理论研究、案件办理，组建了一支由资深刑事律师领衔，与商事、环境、劳动、建工等领域专业律师共同参与，业务精湛、专业互补、合作默契的刑事合规业务团队，已率先办理了一批涉及建筑、贸易等行业公司的企业合规案件，积累了丰富的实务经验。
供稿：杨黔川
供图：黄 源、全梁燕
编辑：何 婷
审核：粟光荣
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